OKX ยอมจ่ายเงินมากกว่า 500 ล้านเหรียญเพื่อยุติข้อกล่าวหาของกระทรวงยุติธรรม – เกิดอะไรขึ้น?

การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล OKX มี ตกลง ต้องจ่ายค่าปรับกว่า 500 ล้านดอลลาร์ หลังรับสารภาพว่าประกอบธุรกิจโอนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตในสหรัฐฯ 

กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา (DOJ) และสำนักงานสอบสวนกลาง (FBI) กล่าวหาบริษัทที่มีฐานอยู่ในเซเชลส์ว่าพยายามดึงดูดลูกค้าในสหรัฐฯ อย่างจริงจังในขณะที่ไม่ปฏิบัติตามกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของรัฐบาลกลาง

ข้อตกลงนี้รวมถึงการริบทรัพย์สินมูลค่า 420.3 ล้านดอลลาร์และค่าปรับ 84.4 ล้านดอลลาร์ ซึ่งทำให้ค่าปรับทั้งหมดสูงกว่า 504 ล้านดอลลาร์ นอกจากนี้ ตลาดยังจะจ้างที่ปรึกษาการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายนอกจนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2027 เพื่อให้แน่ใจว่าจะปฏิบัติตามกฎระเบียบในอนาคต

เจ้าหน้าที่สหรัฐฯ ลงมือปราบปรามการละเมิดกฎระเบียบของ OKX

แม้ว่าจะมีนโยบายอย่างเป็นทางการต่อผู้ใช้ในสหรัฐอเมริกา แต่ OKX ก็อนุญาตให้ลูกค้าในสหรัฐอเมริกาเข้าถึงแพลตฟอร์มได้โดย:

• ส่งเสริมการใช้ VPN เพื่อหลีกเลี่ยงข้อจำกัดทางภูมิศาสตร์

• ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการปลอมแปลงรายละเอียด KYC เพื่อสร้างบัญชี

• ล้มเหลวในการลงทะเบียนกับ FinCEN ในฐานะธุรกิจบริการทางการเงิน (MSB)

• ประมวลผลธุรกรรมมูลค่ามากกว่า 1 ล้านล้านดอลลาร์จากลูกค้าในสหรัฐอเมริกา

• อำนวยความสะดวกในธุรกรรมที่น่าสงสัยและอาชญากรรมมูลค่ากว่า 5 พันล้านเหรียญสหรัฐ

  ค้นพบโครงการอันน่าตื่นเต้น...

  โครงการอันน่าสัญญา...

  

  บทความต่อ...

อัยการสหรัฐฯ แมทธิว พอโดลสกี้ กล่าวว่า:

“เป็นเวลากว่าเจ็ดปีที่ OKX ละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินอย่างรู้เท่าทันและหลีกเลี่ยงการใช้นโยบายที่จำเป็นเพื่อป้องกันไม่ให้ผู้ร้ายละเมิดระบบการเงินของเรา”

เจมส์ อี. เดนเนฮี ผู้ช่วยผู้อำนวยการเอฟบีไอ กล่าวเสริมว่า:

“OKX ละเมิดกฎหมายสหรัฐฯ อย่างร้ายแรง โดยพยายามแสวงหาลูกค้าในสหรัฐฯ อย่างจริงจัง รวมทั้งที่นี่ในนิวยอร์ก และถึงขั้นแนะนำให้บุคคลให้ข้อมูลเท็จเพื่อหลีกเลี่ยงขั้นตอนที่จำเป็น”

การเปิดเผยความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ OKX

ความล้มเหลวของ OKX ในการดำเนินการตามมาตรการ AML และ Know Your Customer (KYC) ที่เหมาะสม ช่วยให้ผู้ใช้สามารถสร้างและซื้อขายบัญชีได้โดยไม่ต้องมีการยืนยันตัวตนจนถึงปี 2022 แม้ว่าจะมีการนำข้อกำหนด KYC มาใช้แล้วก็ตาม พนักงานของ OKX บางคนก็ถูกกล่าวหาว่า ให้คำแนะนำ ผู้ใช้งานในประเทศสหรัฐอเมริกาสามารถหลีกเลี่ยงการตรวจสอบเหล่านี้ได้อย่างไร

ตามรายงาน ในกรณีหนึ่ง พนักงานของ OKX บอกกับลูกค้าที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาว่า:

"ฉันรู้ว่าคุณอยู่ในสหรัฐอเมริกา แต่คุณสามารถใส่ประเทศสุ่มก็ได้ และมันก็ควรจะผ่านไปได้"

นอกจากนี้ OKX ยังคงอนุญาตให้นักลงทุนสถาบันของสหรัฐฯ ซื้อขายบนแพลตฟอร์มของตน แม้จะรู้ว่าจำเป็นต้องลงทะเบียนกับ FinCEN ก็ตาม

การดำเนินงานและกลยุทธ์การตลาดของ OKX ในสหรัฐอเมริกา

แม้ว่าจะมีการแบนผู้ใช้จากสหรัฐอเมริกาอย่างเป็นทางการ แต่ OKX ยังคงทำการตลาดบริการของตนอย่างแข็งขันในสหรัฐอเมริกา ซึ่งรวมถึง:

• การสนับสนุนเทศกาลภาพยนตร์ Tribeca ในนิวยอร์ก

• ใช้ผู้ทำการตลาดแบบพันธมิตรที่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกาเพื่อส่งเสริมแพลตฟอร์ม

• อนุญาตให้มีวิดีโอส่งเสริมการขายเพื่อแนะนำผู้ใช้เกี่ยวกับวิธีการหลีกเลี่ยงข้อจำกัด

ผลประโยชน์ด้านการซื้อขายสถาบันและสภาพคล่อง

ลูกค้าสถาบันในสหรัฐฯ ของ OKX มีส่วนสร้างปริมาณการซื้อขายสูงสุดให้กับตลาดแลกเปลี่ยน สถาบันในสหรัฐฯ เพียงแห่งเดียวมีส่วนรับผิดชอบในการทำธุรกรรมสปอตและอนุพันธ์มากกว่า 1 ล้านล้านดอลลาร์ ส่งผลให้ OKX มีสภาพคล่องและรายได้ที่สำคัญ

เงื่อนไขการชำระเงินและการปฏิบัติตามในอนาคตของ OKX

ตามส่วนหนึ่งของข้อตกลงรับสารภาพ OKX จะ:

• จ่ายค่าปรับกว่า 504 ล้านเหรียญสหรัฐ

• จ้างที่ปรึกษาการปฏิบัติตามกฎระเบียบจนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2027

• ดำเนินการให้ความร่วมมือกับทางการสหรัฐฯ ต่อไป

มีการแลกเปลี่ยน ที่ยอมรับ ความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบในอดีต โดยอธิบายว่าเป็น “ข้อบกพร่องในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สืบทอดมา” สตาร์ ซู ซีอีโอของ OKX ระบุ:

“วิสัยทัศน์ของเราคือการทำให้ OKX กลายเป็นมาตรฐานระดับทองในการปฏิบัติตามข้อกำหนดทั่วโลกในตลาดและหน่วยงานกำกับดูแลต่างๆ”

กรณีของ OKX เป็นส่วนหนึ่งของการปราบปรามการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงินของสหรัฐฯ หน่วยงานที่เกี่ยวข้องกำลังให้ความสำคัญกับแพลตฟอร์มที่อนุญาตให้มีการฟอกเงินและกิจกรรมทางการเงินที่ไม่ได้ลงทะเบียนมากขึ้น